新政下EPC工程总承包计价规范

  自2019年住房和城乡建设部、国家发展改革委制定了（建市规〔2019〕12号）《房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包管理办法》以来，我国工程总承包模式及应用进入了崭新阶段，随着各项政策、规范及管理办法的陆续出台，工程总承包已成为市场的主流模式。 随着工程总承包的大力推行，工程总承包的合同纠纷、计价分歧、结算审计等一系列问题引起市场各主体的关注，但现阶段全国各地工程总承包计价规则处于试行或征求意见稿阶段，2018年住建部发布《房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包计价计量规范（征求意见稿）》，大多省市也发布了各地的指导文件。 下面，笔者结合相关的法律规定、地方政策文件、行业协会管理办法，就工程总承包的计价方式进行整理，并从合同价格形式、工程总承包费用项目组成、清单及招标控制价编制、投标报价编制、合同价格的调整、结算编制与审核六个方面做梳理归纳和简要分析。 1、合同价格形式 2020年3月1日起施行的《房屋建筑及市政基础设施项目工程总承包管理办法》（建市规〔2019〕12号）提到“企业投资项目的工程总承包宜采用总价合同，政府投资项目的工程总承包应当合理确定合同价格形式。基于我国国情、项目建设自身特点及发包人对风险承担的主观意愿，在工程实践过程中合同计价模式呈多元的发展趋势，主要有固定总价合同、固定单价合同、费率下浮合同等。 01、中价协《建设工程总承包计价规范》 建设项目工程总承包一般应采用总价合同，除合同相关约定进行调整外，合同价款不予调整。总价合同中也可以在专用合同条件中约定，将发承包时无法把握施工条件变化的某些项目单独列项，按照实际完成的工程量和单价进行结算支付。 02、四川省《四川省房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包合同计价的指导意见》 工程总承包项目原则上采用总价合同或者总价与单价组合式合同，以单位指标报价的可视为总价合同。 03、福建省《福建省房屋建筑和市政基础设施工程总承包模拟清单计价与计量规则》 建设项目工程总承包应区别发包阶段，合理选择合同价形式。合同价形式包括固定总价合同、固定单价合同、标后固定单价合同。 04、广西省《广西壮族自治区房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包计价指导意见》 无论是方案设计后还是初步设计后的工程总承包项目，其合同价格形式均采用总价合同方式，中标价即为合同价。 05、江苏省《江苏省房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包计价规则》 企业投资的工程总承包项目宜采用总价合同；政府投资的工程总承包项目应当合理确定合同价格形式，包括总价合同、单价合同、其他合同价格形式。 06、上海市《上海市建设项目工程总承包管理办法》 企业投资的工程总承包项目宜采用总价合同，政府投资的工程总承包项目应当合理确定合同价格形式。采用总价合同的工程总承包项目，合同价格应当在充分竞争的基础上合理确定，除招标文件或者工程总承包合同中约定的调价原则外，合同价款一般不予调整。 07、杭州市《关于印发杭州市房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包项目计价指引》 采用工程总承包方式的政府投资项目、国有资金占控股的项目，除法律、法规另有规定外，原则上应当在初步设计审批完成后进行工程总承包项目发包，并采用总价合同。 小结 综上，各省市均鼓励工程总承包采用总价合同模式，这与推行工程总承包的初衷相适应。总价合同模式对于发包人而言更有利于项目投资的控制，减少项目实施过程中发包人的管理工作。实际上，不管是单价合同还是总价合同，都需要根据发承包范围来分摊计价风险，合同价格是固定还是调整，都需要根据合同的具体约定来判断。 2、工程总承包费用项目组成 住建部2017年9月制定的《建设项目工程总承包费用项目组成》征求意见稿，明确了建设项目总投资以及工程总承包费用组成。建设项目工程总承包费用项目由建筑安装工程费、设备购置费、总承包其他费、暂列费用构成。现阶段全国各地工程总承包费用的构成与计取处于试行或征求意见稿阶段，工程总承包费用的构成及计取在各地计价文件中也略有不同。 01、中价协《建设工程总承包计价规范》 工程总承包费用主要分为工程费用和工程总承包其他费两大类。 （一）工程费用：主要包含建筑工程费、设备购置费、安装工程费。 （二）工程总承包其他费：包括建设项目总投资中工程建设其他费中的部分费用：1.勘察费：详细勘察费、施工勘察费；2.设计费：初步设计费、施工图设计费、专项设计费；3.工程总承包管理费；4.研究试验费；5.土地及占道使用补偿费；6.场地准备及临时设施费；7.咨询费；8.检验检测及试运转费；9.系统集成费；10.财务费；11.工程保险费；12.其他专项费。 发包人应根据工程总承包项目的发包范围，对工程总承包其他费用在以上规定中予以增加或减少。 02、四川省《四川省房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包合同计价的指导意见》 工程总承包费用项目包括工程费用、工程总承包其他费和工程总承包预备费（暂列金额）。工程总承包其他费一般包括设计费、暂估价工程服务费、土地及占道使用补偿费、场地准备及临时设施费、检验检测及试运转费、工程保险费和其他专项费等。 03、福建省《福建省房屋建筑和市政基础设施工程总承包模拟清单计价与计量规则》 建设项目工程总承包费用由勘察设计费、建筑安装工程费、设备及工器具购置费、工程建设其他费组成。工程建设其他费包括：临时设施费（不包括已列入建筑安装工程费中的施工企业临时设施费）、场地准备费、其他应当列入工程总承包范围的工程建设其他费等。在计价中规定工程总承包其他费按工程实际发生的费用列出。 04、广西省《广西壮族自治区房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包计价指导意见》 工程总承包项目费用包括设计费、建筑安装工程费。设计费包含BIM技术应用费，其中BIM技术应用费按照模型的精度及成果交付标准计算。建筑安装工程费包含固定总价、暂估价、暂列金额三部分。 05、江苏省《江苏省房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包计价规则》 工程总承包费用项目组成如下：工程设计费、建安工程费、设备购置费、工程总承包其他费、暂列金额。工程总承包其他费包括：工程总承包管理费（不包括建筑安装工程费中的管理费）、试运行服务费和其他费用三个部分。 06、杭州市《关于印发杭州市房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包项目计价指引》 工程总承包费用由工程设计费、设备购置费、建筑安装工程费和工程总承包其他费四部分构成，所有费用均为包含税金的全费用。工程总承包其他费包括工程总承包管理费和工程总承包专项费。 小结 工程总承包费用构成的宗旨是在工程建设项目总投资费用中，选出适用于工程总承包的费用项目，以达到合理确定工程总承包计价范围的目的。但在实际操作中，工程总承包其他费用仍存在重复计列、混淆计列、漏计等情况。常见的如将工程费中属于企业管理费用的材料检验试验费、施工检测费用以及隶属于安全文明施工费中的费用列入工程总承包其他费用。在编制工程总承包招标控制价时，工程总承包管理费往往也会漏算。为了编制好工程总承包费用清单和招标控制价，要求编制人员对于工程造价费用划分归属、费用种类、细分程度等都要有比较深入和全面的认识。 3、清单及招标控制价编制 不同于施工总承包中的“招标工程量清单”和“已标价工程量清单”，工程总承包中采用的是“项目清单”和“价格清单”。《建设项目工程总承包合同（示范文本）》(GF-2020-0216）中对项目清单和价格清单作出了明确定义：“项目清单是指发包人提供的载明工程总承包项目勘察费（如果有）、设计费、建筑安装工程费、设备购置费、暂估价、暂列金额和双方约定的其他费用的名称和相应数量等内容的项目明细”。“价格清单指构成合同文件组成部分的由承包人按发包人提供的项目清单规定的格式和要求填写并标明价格的清单”。 01、中价协《建设工程总承包计价规范》 发包人对工程费用项目清单可以只提供项目清单格式不列工程数量，由承包人根据招标文件和发包人要求填写工程数量并报价。 02、四川省《四川省房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包合同计价的指导意见》 项目清单依据发包人要求和本指导意见，按照不同发承包阶段的发包范围和内容，确定工程总承包费用项目。总价合同或者总价与单价组合式合同中的总价部分，可参照现行建设工程计价、计量规范（标准）编制；总价与单价组合式合同中的单价部分，依据现行建设工程计价、计量规范（标准）及其相关配套政策文件编制。 03、杭州市《关于印发杭州市房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包项目计价指引》 招标控制价各项费用的确定，如现行计价依据和政策文件有明确规定的，按相关规定执行；对相关政策文件已明确实施市场调节价的各类费用，招标人应参考同期类似项目收费情况并结合市场因素，合理确定费用标准；未明确的，可按文件中规定执行。文件中对暂估价、暂列金额、工程总承包管理费费率、安全文明施工费的比例都给出了具体参考： 暂估价总额一般不超过工程费用的5%； 暂列金额不高于设备购置费、建筑安装工程费之和的5%确定； 安全文明施工基本费不得低于投标报价中工程费用1.5%的计算值。 04、江苏省《江苏省房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包计价规则》 项目在完成投资决策审批后发包的，建安工程费清单和最高投标限价按照现行的投资估算方法计列；在初步设计后发包的，建安工程费清单和最高投标限价按照现行的设计概算方法计列，或参照类似项目并考虑造价指数计列。 05、福建省《福建省房屋建筑和市政基础设施工程总承包模拟清单计价与计量规则》…

建筑工程全过程咨询服务优化

 

建筑工程全过程咨询服务在建筑行业中逐渐普及，越来越多的建筑企业认识到全过程咨询服务的作用。在国家相关部门的引导和监督下，相关单位正式开启为企业办理CABR全过程工程咨询服务认证，通过认证使建筑工程全过程咨询服务体系逐渐完善。然而，建筑工程全过程咨询服务还存在一定的问题，影响了建筑工程咨询服务的全面发展。建筑企业应积极建立和完善全过程咨询服务，并且借助相关政策来实现企业的发展转型，从而更好地满足建筑行业市场的需求，实现建筑企业持续健康发展。

1建筑工程全过程咨询服务的特点

建筑工程全过程咨询是按照建筑工程具体情况和要求实施的全过程分析。工程咨询服务人员需要合理分析和整理工程内容，从中找到重要信息，并且根据信息制订合理的咨询方案。这样的工程咨询服务方案具有较高的实用价值。一种工程咨询服务计划不可能符合所有工程的要求。因此，工作人员需要结合工程的具体情况和需求来制订工程咨询计划。这种具有针对性的工程咨询计划，可以实现各个工程环节之间的良好衔接，有效解决工程中发生的问题，保证工程顺利进行。

2建筑工程全过程咨询服务现状

2.1数字化程度不高

数字化技术的飞速发展为建筑工程全过程咨询提供了技术支持，但从一定意义上讲，全过程咨询并未普及，这与咨询机构数字化程度低有密切关系。现阶段，许多咨询机构仍采用传统的信息收集、整理、分析方式，未进行数字化改造，使数据信息无法共享、查询，严重影响了全过程咨询的效果。而已经进行数字化改造的咨询机构，虽然在一定程度上提高了咨询效率，但由于缺乏统一的数字化操作标准和规范，使得全过程咨询系统化、标准化得不到保证，给后续项目咨询方案的制定、实施带来障碍。

2.2工程咨询服务人员的专业能力不足

建筑工程全过程咨询服务的质量主要是由工程咨询服务人员的专业能力来决定的，只有提高工程全过程咨询服务人员的专业能力，才能提高建筑工程咨询服务水平。目前，建筑工程咨询服务人员的专业能力不足，在建筑工程中起到的作用有限，具体表现在以下几个方面。①工程咨询服务人员一直采用传统的咨询服务模式，在工作期间，没有合理使用先进的工程预算设备，导致建筑工程预算数据分析不合理，从而影响建筑工程预算的合理性。②在开展咨询服务工作时，工程咨询服务人员没有重视建筑工程施工的周期性。目前，许多工程咨询人员在提供工程服务时，往往从整体上分析和管理建筑工程，并没有考虑建筑工程各阶段的特点。采用相同的咨询管理方式，会导致各阶段出现许多交接和沟通问题，从而影响建筑工程施工质量。因此企业要重点培养全过程工程咨询项目经理及全过程工程项目管理师等人员。提高工程咨询人员服务水准。

3建筑工程全过程咨询服务优化路径

3.1提升咨询模式的创新性

在建设工程的全过程咨询中，咨询工作人员要实现咨询理念和工作方法等方面的创新。根据项目的实际需求，咨询管理者设置适合的咨询管理组织结构。规模较小的咨询机构，可以根据实际情况的需要，选择适合合作的代理机构，以满足工程全过程咨询项目的要求。在项目前期的沟通过程中，咨询方应向委托方详细说明全过程工程咨询的实施价值和作用优势，以便双方在后续工作中，能够较好地配合合作，提升工程全过程咨询服务的质量。咨询模式的创新也包括规范咨询流程、建立科学的咨询结构体系，使工程咨询能够长期地可持续性发展。

3.2建立完善的建筑工程咨询体系

建筑工程管理人员需要指明工程各个阶段比较重要的内容，为全过程咨询服务的有效实施提供帮助，这有利于工程咨询服务人员在实施全过程咨询服务时，明确工作的内容和服务对象。同时，咨询企业还要依据国家相关标准办理CABR全过程工程咨询服务认证，通过相关标准不断优化健全全过程工程咨询服务管理体系。在优化工程咨询服务体系时，工程咨询服务人员需要严格遵循国家相关规定，从而实现建筑工程全过程咨询服务的全面化和具体化。第一工程设计阶段的咨询服务。建筑企业在工程设计阶段，需要咨询服务的支持。在实施咨询服务时，工程咨询服务人员需要结合工程周围环境和工程的实际情况来科学合理地分析与评价设计方案，从而制订最佳的施工计划。同时，工程咨询服务人员还需要分析施工计划的造价预算，从而实现建筑工程各阶段的有效控制。第二建筑工程施工阶段的咨询服务。建筑工程施工是整个工程建设的重要阶段，其涉及的内容较多，工作也非常复杂。为了保证工程施工的顺利进行，工程咨询服务人员需要管理施工的全过程。建筑工程全过程咨询服务可以实现检查施工阶段隐蔽工程的目标，其不仅可以减少施工中的隐患，还可以预防各种风险，从而为工程施工创造良好的环境。第三竣工阶段的咨询服务。工程咨询服务人员需要统计具体的工程量，并且按照合同细则来具体实施咨询服务，以保证咨询服务的规范性。

3.3充分利用信息化技术

全过程咨询组织管理模式下，咨询机构和委托人、专业咨询模块之间，咨询机构和承包单位、分包单位以及供应商之间的流程设计过程都需要通过网络技术来实现，将信息技术的优势发挥出来，提升整体的管理效益。虽然工程咨询流程较多且复杂，其中包括知识协同和组织管理等方面，并且涉及了分包业务和成本核算等内容，但通过信息化可以将这些内容简化，实现顺畅的沟通和交流，提升整体的工作效率，进而提升全过程咨询组织管理的效益。从技术层面来看，项目管理系统之间有着很强的关联性，集成管理同样离不开信息技术的支持，是否能够在策划过程中拿出好的方案，在履约过程中是否能够合理地实施管理工作，在履行合同阅读职责的过程中是否能够迅速完成资料的整理和加工，都和信息技术的应用有着十分密切的关系。

3.4加大事前控制力度

在建筑工程全过程咨询服务工作中，加大事前管控力度可以大幅提高工程管理的效果。因此，建筑工程全过程咨询服务不能在完成初步计划后开展，而是必须在工程设计、设备材料选用等阶段适时开展，这有利于合理分配工程资金。由于工程设计阶段是工程全过程咨询管理的关键环节，有效实施工程咨询服务可以起到减少施工时间、提高工程质量等作用。另外，在建筑工程事前阶段实施工程咨询管理，可以实现优化工程设计的目标。因此，工程咨询服务人员应该全面了解工程设计的内涵和要求，然后再结合工程的实际情况来完成工程预算编制、工程量清单编制、招标合同编制等工作，并且根据这些资料来确定工程投标报价。同时，工程咨询服务人员还要分析投标报价，帮助建筑企业编制工程计划和工程合同，从而避免工程纠纷。

结语

伴随着新式项目管理理念的大力推广，许多建筑企业正在积极展开全过程咨询管理的工程项目管理工作。建筑工程全过程咨询服务的作用非常突出，其价值得到了建筑行业的认可。然而，咨询服务人员专业能力不足、建筑工程全过程咨询服务数字化程度不高等问题，使得工程全过程咨询服务业发展缓慢。想要提高建筑工程全过程咨询服务的效率，工作人员需要按照国家相关政策来优化建筑工程全过程咨询服务，从而提高建筑工程全过程咨询服务行业的竞争力，保证建筑工程的顺利开展。

产品定义与BOM构建

  本文核心观点 1、国内部分车企热衷于IPD不如回归到将国际车企整车开发流程吃透、执行到位，对企业的长远发展更为有利。 2、BOM通过配置特征有效地建立起车型-配置-零部件的关系，才能使得产品策划、产品定义过程的销量规划、成本评估获得一致的数据载体，实现产品策划过程的盈利分析。 3、规划驱动BOM体现了正向开发对产品策划的重视以及策划成果通过BOM承载的思想。 规划驱动BOM的概念，这是一个针对BOM问题反复深入思考的结果。规划驱动BOM概念的提出，是相对于传统的BOM基于设计结果数据（CAD数据）产生的方式而言的。提出这个概念，是希望从各种BOM问题的表象回归到BOM的本质，更好地理解BOM产生的条件、产生的方式、产生的目的、服务的对象、参与的角色、管理的内容等。 从中国汽车行业长达十多年的实践来看，车企走过不少弯路。各车企所走的弯路虽不尽相同，但归根到底有一条是相同的，就是最终回到规划驱动BOM的思路上来。 因此，当我们构建新的BOM体系的时候，规划驱动BOM将会是一条重要的指导思想。 企业当前都强调正向研发。产品定义是正向开发过程中一个非常关键的活动。可以说，没有明确的产品定义过程，就谈不上产品正向开发。 产品定义的过程包含要研发的产品在市场方面的考虑、未来销量方面的考虑、产品盈利方面的考虑（经济性及其它如重量）等等。产品定义的过程，是一个多业务领域逐步规划的过程。BOM在这个过程中自然产生。因此，理解了产品定义过程，将对规划驱动BOM有更深的体会与理解。 从提出规划驱动BOM概念以来，本人又经历了不少商用车企业级BOM体系构建的案例。商用车在这方面的体现尤为显著。因此，本文将以商用车的产品定义过程为例，结合模块化的落地，来探讨BOM是如何一步一步规划出来的。 正向开发过程的产品定义 产品定义是产品正向开发过程中的非常重要的一环，产品定义决定了工程开发的范围。没有产品定义就谈不上产品正向开发。 产品定义是产品规划的结果。产品集成开发（IPD，Integrated Product Development）理念强调面向盈利目标的集成化产品规划。IPD框架下产品管理、技术开发、产品开发三者的关系如图一所示： 图一：IPD高级流程框架(来自IBM IPD说明材料) 产品管理流程是基于市场对企业要研发的产品进行准确定位的过程。产品管理主要工作为通过对市场环境、趋势、客户及竞品分析，制定市场细分以提供产品定位的标准，确定可实现的产品投资组合；基于市场洞察和已确定的产品投资组合，结合业务战略制定产品规划，并制定相应的资源计划，达到优化组合。 技术开发则是指平台架构开发或者关键技术、零部件开发。架构、关键技术、关键零部件最终要在合适的时点被用到产品开发过程中来。技术开发是一种先期技术储备，为产品开发提供平台、关键技术、关键零部件支持，从而达到缩短开发周期、提高产品开发质量的目的。逐步成熟的平台技术、关键零部件被应用到产品开发中来的过程，也是产品规划的一个重要方面。 从市场角度的产品管理流程结合企业的技术规划，实现正向开发过程中的产品规划。在产品开发流程中的概念/策划阶段，依据产品规划的结果进行产品定义，确定工程开发的范围。产品规划与产品定义可以表达为图二所示的关系： 图二：产品正向开发过程中的产品规划与产品定义 产品规划过程预先界定产品的选项组合, 纳入开发项目并成为商品销售的主要内容。在产品规划过程中, 同时形成产品概念以及结构化的产品分类及规格，建立客户需求和产品规格之间的市场规则。 产品定义的用途是用来管理产品的变型，以满足客户多样化的需求。产品分类的结构用来识别产品线/平台、产品、变型产品的等级关系，以及决定各层级产品的要素。这些要素通常以配置或者参数的形式进行定义。一般而言，特别是变型产品层级的变因，即图二中的决定变型产品的关键配置，在企业中最好形成相应规范。基于这些关键配置项的组合，规划出变型产品。而变型产品之上的层级一般由能够表征平台特性、架构特性的更为基础的配置或者参数决定。在这一框架内，基于市场规划所需要满足的需求，规划出产品层级下的配置，并以变型产品为单位规划这些配置的标配选配情况。 完成这一层级的定义，基本上确定了新产品开发的工程开发范围。在规划的配置基础上，下一步的工作则是对模块进行规划，即基于配置定义的基础上，确定模块的品类、每个模块品类的驱动因子（典型如配置驱动的模块变型）及由此而产生的模块变型。结合企业资源情况，确定产品开发项目所需要开发的模块。确定模块的开发策略，即确定哪些模块沿用、哪些模块新开发、哪些模块在沿用基础上修改。接下来，基于模块的基础上规划出零部件清单。 综上，产品定义过程可以简单描述为：以产品规划为输入，定义出产品开发项目所需要开发的产品组合、变型产品、配置清单以及模块/零部件清单。这一过程回答了新产品开发项目要开发什么产品（平台架构特性、关键配置组合形成的变型产品）、具备哪些功能（配置，一般以特征族/特征值来表达）、采用什么方式实现（模块/零部件）等关键问题。 从IPD理念来看，以产品管理流程和技术开发流程为前导的产品定义，尽量保证了产品开发项目开发出来的产品将是市场需要、同时能够体现企业独特的技术优势的产品。同时，需要进一步考虑定义出来的产品是能够盈利的，具有成本竞争力的。这就需要对定义出来的产品未来的销量进行预测，对成本进行评估。销量规划与预测基于产品及配置组合展开；对成本的评估则基于模块/零部件。这也是产品定义过程非常重要的方面。 上述产品定义过程体现了IPD面向盈利目标的集成化产品规划的思想。 商用车产品定义过程 在上文阐述产品定义的时候，我试图以IPD的流程框架来探讨产品定义的过程。这是因为IPD框架足够简明，更容易说清楚这个问题。但这并不代表这个产品定义过程是IPD所独有的。一个正向开发的过程，产品定义就应当遵循上述的原则。 汽车产品无论从产品还是供应链的角度，都可以说是制造业非常复杂的产品，在制造业中非常具有典型性。汽车产品经过上百年的持续发展，其产品开发流程充分考虑、吸收了产品创造的各种先进实践，其中包括IPD所推崇的实践，同时也会比IPD更为结构化，更加贴合汽车这种复杂产品开发的特点。从这个意义上，我认为国内部分车企热衷于IPD不如回归到将国际车企整车开发流程吃透、执行到位，对企业的长远发展更为有利。 在汽车行业的产品开发流程中，国际上先进的车企，其产品定义过程与上述IPD框架下的产品定义过程极为相似，只是更为落地，更具有针对汽车产品的可操作性。 针对商用车，产品定义过程可以描述成图三所示的框架。 图三：商用车产品定义过程框架 产品定义过程涉及到市场、规划、产品、采购等多个业务领域。市场部门负责提供市场需求、销量计划，作为产品定义的输入。规划部门在产品定义过程中承担主要职责，负责车型产品及配置的定义及与销量计划匹配的基于车型、配置组合的销量规划。由功能层落实到实现层的定义，则需要产品团队、特别是模块策划/设计团队的参与。成本评估过程则需要采购团队提供零部件供应商及价格等信息。 上述过程可以归结为四个步骤： 1、平台车型规划 基于产品线，按照平台、架构涉及的基础要素对平台车型进行定义。基础要素主要是产品技术特性，特别是与平台技术密切相关的底盘的技术特性，如GVW、驱动等。在平台车型划分的基础上进行主销量规划。 主销量规划所基于的关键输入信息包括：车型需求清单、参考平台车型数据、决定平台车型主要驱动因素（基础配置）以及市场部门提供的销量计划。在此基础上，规划部门基于细分市场应用和产品主要技术特征对产品组合内车型进行分类和描述，定义出一定数量的平台车型；根据销量计划，规划模块化平台未来5-10年的主销量，并按照模块化平台基础配置进行销量分解。基础配置的销量分解过程通常是按照配置比例、配置组合逐层进行分解。 2、车型规划 车型规划是在上述基于基础配置划分出的平台车型基础上，再根据关键配置（体现不同配置梯度的关键特征）进一步对车型进行划分。无论是按照基础配置划分出平台车型，还是按照关键配置划分出变量车型（变型产品），都是基于配置逐层形成相对确定的产品组合，降低产品开发的复杂度。 车型规划所基于的关键输入信息包括：主销量规划的输出信息、体现配置梯度的关键要素（变型驱动要素）、参考项目的车型数据以及销量计划等。变型驱动要素即关键配置往往包括发动机型号、变速器型号等，部分车企还会将车桥等因素纳入进来。 车型规划的结果是车型清单以及在此基础上规划的车型销量。 3、配置清单规划 根据市场细分需求、目标定位以及公司的技术路线规划，在变量车型的基础上进一步定义出该车型为了满足市场需求所涉及的配置特征。 配置清单规划所基于的关键输入信息包括：市场需求、技术路线规划、车型规划、参考项目特征清单以及销量计划。 配置清单规划的成果包括主控车型定义、配置特征清单、特征清单与车型之间的标配选配关系、规划的特征销量以及特征占比。主控车型是在变量车型基础上根据市场需求定义的100%完整的单车。通常一个变量车型定义出若干能够最大程度代表变量车型的主控车型，用于验证、成本管控等目的。 4、整车零件矩阵规划 从我们接触的汽车行业案例来看，无论是整车企业还是零部件企业，零件矩阵（Part Matrix）都是在产品开发早期阶段的一份重要交付物。之所以重要，是因为它是推动产品研发项目管理的数据基础。 在完成车型配置规划之后，零部件矩阵规划便可进行。对于推行模块化的企业，这个过程将变得更自然、更为容易一些。 首先，可以从企业标准规范上定义模块与配置的关系。模块化管理的要点之一是需要管理模块的变型因子，从而能够根据变型因子策划模块组合数量。模块变型因子往往可以和配置挂钩。因此当完成车型配置规划，便可借助模块与配置的关系以及配置本身的约束关系计算模块的理论组合。 其次，不是所有的理论组合都需要成为项目的开发范围，还需要考虑企业的资源匹配，来确定本项目所需要开发的模块清单。…

监理行业如何实施全过程项目管理咨询服务

在我国的工程建设中，监理制度发挥了重要的作用，并逐渐发展完善。随着市场经济的进一步深化，监理企业现阶段的监管水平、监管方法和能力已经无法满足实际需求。在西方，全过程工程咨询即可被直接命名为工程咨询，而在我国却需要细分成多个部门，且不同部门的署名也有所不同，每一部门都必须选派专业人员从旁管理。如今，受到国内“一带一路”政策的影响，我国的铁路、建房技术已经成果迈出国门，受到很多国家、地区的喜爱，而在进行项目建设的时候，必不可少地需要有工程咨询的介入。基于此，国家相关部门应重视起工程咨询行业的发展，鼓励其积极对外扩展业务范围，令其能够为多领域的企业提供服务。 

一、监理企业开展全过程工程咨询服务的必要性

（一）内部需求

现如今，监理企业在日常开展工作的时候通常会选择将工作重心置于施工开展过程中的监理方面。然而，随着这一行业的不断完善，现如今，以往的咨询管理模式早已根本不适用于当前时代的需求，这也导致建筑行业呈现出了下降趋势，建筑企业的生存难度越来越大，所获得的经济利润却明显下降。因此，很多企业如今需要尽快延伸自身的业务领域，转变传统的管理模式，只有这样才可以促进监理行业长远发展。

（二）行业趋势

一些监理企业的业务模式非常单一，且随着监理制度不断趋于完善，现如今很多监理业务根本找不到继续提升的空间。对于建筑行业来说，监理行业非常关键，其工作的目的便是为业主提供专业服务。但实际上建筑行业在不断向前发展的过程中，业主们的需求也变得越发多样，监理行业必须通过创新、转型，才能够真正满足客户需求，从而促进企业的良好发展，满足业主的实际需求。

（三）市场需求

对于建筑项目来说，项目的施工周期、项目耗费的成本、项目最终质量等因素都会直接关乎到行业未来发展趋势。因此，监理部门在为其开设全过程咨询服务的时候，需从项目准备阶段开始把控，直至项目最后收尾。另外，监理部门还需要将勘察、设计、招标、造价咨询、监理等不同业务领域进行高效整合，其目的是为了最大程度上提升实施效率、控制施工成本，防止出现人为失误。

二、监理企业发展全过程工程咨询服务现存问题及原因分析

（一）市场竞争激烈

如今国内监理行业往往面临着工作人员多、项目少的问题，行业竞争十分激烈，往往一个项目会同时出现几家监理企业竞标的情况。但实际情况是，虽然国内监理企业数目极多，然而其所开设的业务内容却非常相似，很多企业没有特色，从业人员过于饱和，市场供求比例严重失调、行业竞争压力极高。如今，受到经济全球化的影响，国外很多企业成功进入了国内市场，跨国项目越来越多，这样一来便导致企业之间的竞争压力越来越大，基于此，监理企业为了寻求发展，必须尽快完成创新与转型全过程工程咨询，确保自身适宜市场发展的需要。

（二）高资质高能力人才短缺

目前我国监理行业的入门门槛不高，许多取得相关从业资格的人士并没有取得相关的学历去进行工程监理活动。建设工程监理行业对从业人员智力、技术、专业性要求极高，从业人员只有具备足够的业务能力才能够胜任这一工作，但实际上国内有能力胜任这一工作的人员非常稀缺。

 

三、监理企业全过程项目管理咨询服务改革与创新措施

（一）构建多元发展机制

监理企业往往会遭受到市场需求等外界因素的干扰，其主营业务大多以建筑建设为主，而工程咨询、招标代理等业务却略显生疏。基于此，监理企业为了寻求更好的发展，需严格依照市场投资条件，努力优化产业结构，努力延伸企业业务范围、提高服务质量。不仅如此，企业在编制项目建议书的时候，同样需要结合实际情况进行提升，努力提升项目建议书的可行性、科学性，提升其主导地位。除此之外，监理企业还可以按照全过程项目管理咨询服务的需求，尝试向法人招标、投资机会等领域进行拓展，从而扩大企业的业务范围、强化预决算资料编制的主体角色，促进企业的长足发展。

（二）转变思想

如今，很多不了解这一行业的人员往往会认为监理只需要负责施工开展过程中的监督工作，但实际上并非如此。作为监理企业，首先必须明确自身方向，制定科学、可行的发展规划，塑造健康向上的企业文化。例如，企业可以鼓励员工改变传统思维的限制，全力提升员工的业务能力，要求员工不断学习新知识、新技能，积极主动地投入到日常工作中来。所谓的全过程工程咨询业务并非是指直接取代监理行业，其推行的目的是为了帮助监理行业拓展业务领域，对监理行业的发展来说是一种重大的改革和进步，有效纠正传统错误的监理发展方向。监理企业必须要顺应时代的发展和市场的发展方向，积极进行改革和创新，从而保障自身一直处于健康发展的态势之中。同时根据相关政策要求：企业开展全过程工程咨询服务必须达到入市资格，企业需要具备全过程工程咨询服务能力。为更好的推动企业发展全过程工程咨询，国家认证认可部门正式开启为企业办理“CABR全过程工程咨询服务认证”通过认证的企业，表明企业拥有了领先的技术水平、卓越的服务质量、完备的服务体系和先进的服务观念，具备可持续稳定的为业主提供全过程工程咨询服务能力。在行业竞争中更具活力，在抢占先机、拓展市场方面更具优势。

（三）社会资源整合

在国内监理行业之中，竞争能力较强的企业占极少数，对此，监理行业需进一步拓展其规模。例如，不同监理企业之间可通过签订合同等方法实现人员出借，防止出现员工缺工、窝工的问题，这样做将能够在很大程度上缩减经营成本，发挥监理人员的自身优势。同时还可以将多家监理、设计、基建企业共同组成一个大型的全方位的综合性监理企业，各个子公司之间相互配合、互相扶持、促进共同繁荣。

（四）监理企业的技术变革

如今，国内科学技术飞速发展，工程技术和管理方式逐渐转变为数字化和网络化。在监理企业中，传统的经营模式、技术水平、管理能力已经与全过程工程咨询服务的发展严重脱轨。传统的服务方式效率比较低，管理方式和技术过于落后，逐渐会被新时代市场发展所淘汰。在新时代的背景下，建立企业需要将传统陈旧的管理技术和管理方法进行改革和创新，不断优化现有的资源配置，只有这样才可以保证企业得到良好的发展。

（五）培养高素质人才

行业的发展与人才的培养有着密切的联系，人才是行业发展的主要动力。监理企业在发展全过程咨询服务过程中需要不断培养优秀的全过程工程咨询项目经理或全过程工程项目管理师人才。针对全过程咨询服务内容，需要提高专业深度和涉及内容的广度，对从事咨询服务人员提出较高的要求，可以熟练掌握相关知识和技能。因此，监理企业必须要加强企业内部管理、技术人员的培训，进行再次教育，从而培养一批高素质的人才。监理企业需要与各个相关的院校、机构建立良好的沟通平台，从而为全过程工程咨询服务培养一些高素质人才提供良好的基础。作为监理企业的工作人员需要不断提高自身的素质和修养，加强对政治和经济领域的了解。

结束语：

总而言之，随着我国社会经济的快速发展，打造全过程项目管理咨询服务成为目前监理企业必经之路，企业必须推出这一业务才能够满足当前建筑市场的发展需要。监理企业应该提高自身的竞争能力，根据在全过程项目管理咨询服务中的责任逐渐创新转型。监理企业需要学会面对机遇和挑战，积极做好相应的措施，对行业进行转型升级，参照当前市场需求，制定合适的发展规划，全面提升企业竞争力，促使监理企业获得健康长远发展。

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全过程工程咨询的发展策略

近年来，我国工程建设力度不断加大，造价咨询行业也得到了快速发展，但在理念、市场、发展模式以及管理方法方面都未能够做出根本性的变革。在当今社会背景下，随着技术变革的速度加快，传统造价咨询企业遇到了新局面，为满足经济发展需求需要作出工程咨询服务体系的改革，围绕全过程工程咨询优化自身的服务体系，这对造价咨询企业来说可以有效解决自身的不足，从而实现可持续发展目标。

1 工程建设过程中存在的问题1.1 咨询企业综合业务有限

全过程工程咨询注重项目的进度、投资及质量安全等，因此，全过程工程咨询必须具备统筹管理的能力，相关业务的开展需要建立全过程、全方位的管理制度与组织结构。但是，由于全过程工程咨询模式正处于初级阶段，有的咨询企业业务为前期咨询，有的覆盖招标代理和造价咨询业务，还有的覆盖设计管理等业务，仅仅涉及项目建设的某个阶段或者某项业务，适用于全过程工程咨询模式的组织结构和管理系统还未建立完善。此外，全过程工程咨询服务的开展也需要全面性和综合性人才，而目前大部分咨询人员仍然只侧重于某一阶段，真正具备综合业务能力的咨询人员较少，独立开展与指导全过程工程咨询业务有一定难度。为推动全过程工程咨询服务发展国家认证认可相关单位正式开始为企业办理全过程工程咨询服务认证，通过认证建立健全全过程工程咨询服务管理体系。培养专业的全过程工程项目管理师人才。同时认证证书可以充分展现企业的全过程工程咨询服务能力。

1.2 运营环节问题

运营环节中出现的难题常常是之前环节中并未解决的问题，这些问题通常是较难解决的，同时也是积累了较长时间最终在运营环节暴露出来的。这就会给运营管理增加非常大的难度。另一方面，在传统的建筑运营过程中，总承包公司以及设计公司不会参与实际运营环节，下一环节要想了解上一环节的建设状况，需要通过竣工图来实现，如果竣工图没能准确反映上一建设过程中的实际情况，那么在下一环节实施中很容易暴露出问题。

1.3 全过程工程咨询中存在分散性和碎片性

很多的业主在进行工程建造之前都会进行很多的准备，有了充足的准备之后，全过程的工程咨询就会变得更加的顺利。但是，部分的业主在进行工程咨询的过程中，会把全过程分散开来，将整个过程变得七零八落，逐渐的趋向于分散性和碎片性。这样一来，就会导致全过程的工程咨询的效果就不会变得很好，效率性也不高，由于没有一个统一的过程，整条链子就会显得乱七八糟的，没有次序性，这样一来，可能全过程的工程咨询就会被打断，这样是很不好的。所以说，全过程工程咨询过程中的分散性和碎片性严重的导致了这个工程不能顺利的进行下去。

2 全过程工程咨询的发展策略

2.1 项目决策阶段

一是进入决策阶段后，需要推进全过程工程咨询。工程咨询单位需要和项目建设、使用单位交流并展开深度合作，找到其中的建设需求。根据现实情形，需求调查越是精准，项目目标的针对性也会越强。工程咨询人员也要配合建设单位来对项目的需求进行分析，探索并且协同建设单位来转变逻辑错误的思想和观念，防止由于专业人员本身对工程的错误定位，造成施工质量不达标甚至返工的情形。相较于施工单位，项目咨询人要专业的多，他们的经验也更充足。在特别是项目理解上，各方的定位各不相同。该过程中，工程咨询单位和施工单位都是能够互补的。如果技术咨询单位立即加入该项工作中来，那么咨询意见也会更加及时。工程咨询贯穿于整个施工过程，能够适应建设单位的早期之需，找出施工偏离的现象，并对项目施工目标做出准确地反应。

二是项目风险管理能够和咨询服务保持同步。在项目决策阶段，咨询的任务在于降低项目本身的不确定性，使其更加可靠。本阶段项目相对要灵活的多，其变革的风险也会更高。当某个项目变更时，项目费用也会有较大的转变。本阶段中，对建设单位的需求了解越是透彻，做准备的时间越久，越不容易增加成本。然而，建设单位总是忽略这种问题，在设计和施工阶段，仍旧要提出修改。由此说明，技术顾问有必要和施工单位进行沟通，事先和施工管理人员做好交底工作，明确工程的需求，减少施工阶段的风险和变更。

2.2 创新战略发展策略

1. 基于管理模式的创新工程造价咨询企业要探索多位联合的管理机制，基于全过程工程咨询的关键问题进行管理模式的革新。在管理模式的革新中，还需要围绕企业新时期的战略目标展开，整个管理模式需要具备战略性、彻底性和可行性，探索覆盖策划、管控、增值的全过程工程咨询管理模式。2)基于业务模式的创新在业务模式的革新中，要以传统业务为核心，探索“一专多元”的业务模式；挖掘有价值的数据，实现经济、合同、法律等咨询能力的提升，基于业主需求实现咨询服务的精准提供；确定综合化、国际化、规模化战略，不断提升企业综合实力，扩大企业业务规模，促进全过程工程咨询业务水平的持续提升。3)基于BIM技术的创新（1）应用BIM技术，提升所有流程的工作质量，赋予自动算量智能化，强化工程量计算数据客观性的同时，让造价专业技术人员有更多的时间和精力投入到高增值业务中；（2）以BIM技术为基础，建设信息平台，通过该平台进行模型、数据、图样等数据信息的集成，让项目所有参与方能够在项目整个生命周期中实现信息共享和工作的联动，确保项目每个流程中工作的质量。

2.3 项目施工阶段

工程咨询指的是为了让整个工程能够有条不紊地进行下去，让专业人士运用所学的工程知识来对相关的工程问题来进行解读，来保证整个工程能够取得良好的经济和发展，实现可持续发展战略的一种行业。在施工阶段，技术咨询侧重于技术监督，也就是监造活动。结合建设单位实际的授权，工程师在项目安全、质量上均会分配工作，加强检查与视察，以便达成施工阶段的质量目标和安全任务。具体施工中，建设单位狠抓的施工速度，和监理单位狠抓的质量有时会有矛盾。为缓解上述问题，技术顾问也要利用各方在管理领域中的地位和协调能力，分享规划效果，编制施工规划并组织施工管理小组，达到优质的项目质量。根据实际情况，在工程顾问明确前要完成检查。考虑到对工程现场及其进展并无充足的了解，监督人员在数量审计时无依据可询。为此，两个专业在很多情况下都会出现争议甚至矛盾，这就不利于项目成本的科学控制。在全过程工程咨询中，技术咨询意见需要确认监测的要点内容，防止监测重复。不论监理单位主管还是咨询顾问，都要明确现场具体的工作量，由造价咨询人来负责审查。全过程工程咨询专家大多有扎实的专业知识，能赢得项目各方的认可和信任，能够确保成本控制的可靠、有效性。

2.4 加强现代信息化手段的应用

全过程咨询单位应当加强和重视信息化技术及手段的应用来提升全过程咨询服务水平，如采用BIM技术、现代大数据库的建立等信息化手段，搭建项目建设信息平台，充分体现全过程咨询单位对信息技术等资源的整合处理，协助提升实现全过程咨询价值，同时可以解决全过程咨询项目信息的孤立问题，另一方面也有利于项目建设单位对建设过程数据的储备，及项目后期分析和评价。

3 结束语

实施全过程工程咨询符合我国建筑业发展的需要。在产业政策的推动下，未来建筑业咨询服务的主要方式将是全过程工程咨询。我国目前的勘察、设计、监理、项目管理、造价咨询等单位在提供咨询服务方面各有优势，但只有在了解工程咨询服务特点和各阶段相互关系的基础上，综合发展才是出路，实现横向业务集成，实现从碎片化到集成化的转变。

政府投资项目初设概算的审批和变更

引言： 我国政府投资项目涵盖了公共基础设施、文化、科教、国防等重要领域，对国民经济有着十分重大影响，政府投资项目初步设计质量是保证工程质量、效率及效益的重要前提。随着《政府投资条例》的出台，政府投资项目建议书、可行性研究报告、初步设计作为项目决策阶段的三个重要环节，其审批流程更加制度化、规范化、法定化。项目初步设计是施工图设计的基础，其提出的概算是控制政府投资项目总投资的依据，也是工程招标控制价格的依据。加强初步设计管理和投资概算控制，规范开展初步设计阶段各项工作，是政府投资项目管理的核心环节之一，也是政府投资项目能够保质保量完成的重要基础。 一、厘清政府投资项目的基本概念 1.1 政府投资 政府投资是政府实现全社会固定资产投资建设、优化公共资源配置、实现公共财政的既定目标、调节宏观经济的重要手段，是指在我国境内使用预算安排的资金进行固定资产投资建设活动，包括新建、扩建、改建、技术改造等。 满足中国境内、使用预算安排的资金、投资建设活动（即作为投资项目）三个要素则为政府投资。 1.2 政府投资资金 政府投资的项目所使用的“使用预算安排的资金”，即政府投资资金。我国预算分为一般公共预算、政府性基金预算、国有资本经营预算、社会保险基金预算。 一般公共预算支出按照经济性质分类，包括工资福利性支出、商品和服务支出、资本性支出和其他支出，国家发展改革委负责安排的中央预算内投资和省级发展改革委负责的省级预算内投资属于资本性支出； 政府性基金预算专项用于特定公共事业，有关行业部门的专项建设基金属于政府性基金； 国有资本经营预算支出用于注入国有企业资本金，不指定具体用途；社会保险基金预算专项用于社会保险，没有资本性支出。 1.3 政府投资方式 一般来说，政府投资根据投入性质、投入对象、投入控制力、投入受益面等方面，大致可分为直接投资、资本金注入、投资补助及贷款贴息等四种方式。直接投资即政府直接拨款投入，其形成的资产为国有资产，适用于承担社会公共服务的公益性项目。 资本金注入即政府财政投资以资本金的形式注入，属于股权投入，资本金是指项目投资方认缴的非负债性质的出资，不同行业资本金比例不同，政府以股东的身份入股投资项目，投资形成的股权属于国有股权。投资补助即政府以扶弱、扶新、扶优、扶小为目的，给予一定限额或比例的资金支持。 贷款贴息即政府通过无偿贴息方式对使用银行贷款的项目给予的贷款利息补贴。 补助资金和贴息资金不形成新的权益，属于在建项目的，冲减工程成本；属于竣工项目的，冲减财务费用。 1.4 政府投资项目 政府采取直接投资、资本金注入方式投资的项目，统称政府投资项目，是政府直接作为投资人、建成后有关资产和产权归属国家的项目，而以投资补助、贷款贴息等方式投资的经营性项目则不属于政府投资项目。 对于上级政府以补助形式给下级政府下达的投资，下级政府用来直接投资或资本金注入的，投资方式仍属于“直接投资”或“资本金注入”，而不是投资方式意义上的“投资补助”这只是上下级之间的具体分工导致，安排投资的上级部门不直接参与项目决策，由下级部门承担项目管理责任。 例如，国家发改委以补助的形式安排到地方的打捆和切块投资，并没有直接将资金安排到具体项目，但由省级发改委切块下达到具体项目，这种类型的项目仍然属于直接投资项目。 二、政府投资项目初步设计审批对象、权限及流程 2.1 审批对象 对于采取直接投资和资本金注入的项目，属于政府投资项目，实行审批制，政府管理主要侧重于项目决策、实施过程、资金使用等环节管理；对于采用投资补助和贷款贴息的项目，属于企业投资项目，实行核准制或备案制，政府管理主要侧重于资金的管理，一般不过多干预项目具体的决策和实施。采用直接投资和资本金注入的项目必须编制初步设计并提出概算，履行审批手续。 对于PPP项目，辨别政府资金注入方式主要看资金和项目的关系以及投资所形成资产的属性。 采取资本金注入的PPP项目，也应该严格履行初步设计审批手续。采用工程总承包方式的政府投资项目，应当在初步设计审批完成后进行工程总承包项目发包。 2.2 审批权限 在国家层面，水运工程、公路建设等项目由交通运输部相关部门审批初步设计；民航专业工程及民航建设项目初步设计由中国民航局审批； 水利基建项目初步设计由水利部审批；其他政府投资项目初步设计由国家发展改革委审批。 目前，大多数省级政府部门参照国家相关部委审批权限开展初步设计审批工作。随着“放管服”的不断深入，审批权限不断下放。 一般来说，初步设计的审批权限与可研阶段的审批权限同步，即项目可研报告由哪一级审批部门审批，初步设计也由同级审批部门审批。 2.3 审批流程 为严格执行并联审批制度、规范投资审批行为，提高投资审批“一网通办”水平，国家发展改革委员会会同多部门印发了《全国投资项目在线审批监管平台投资审批管理事项统一名称和申请材料清单》（发改投资〔2019〕268号），提出了项目单位在线提交的申请材料和部门的批准文件，作为后续审批事项申请材料的，应通过在线平台共享获得，不得要求项目单位重复提交。 因此，政府投资项目初步设计审批，项目单位应通过全国投资项目在线审批监管平台进行申报，上传初步设计审批申请文件、工程可行性研究报告批复、初步设计文件等材料。 审批单位通过在线平台对项目进行网上初审，决定是否受理。对政府投资项目不予批准的，书面通知项目单位并说明理由。 对经济社会发展、社会公众利益有重大影响或者投资规模较大的政府投资项目，审批单位应当在中介服务机构评估、公众参与、专家评议、风险评估的基础上作出是否批准的决定。 三、 政府投资项目初步设计审批的审查重点 3.1 政策方面 项目初步设计及提出的概算要符合可行性研究报告批复，主要包括项目的建设内容、建设规模、总投资、建设地点等内容。 对于建设规模、建设内容发生较大变化或建设地点变更的项目以及初步设计提出的投资概算超过经批准的可行性研究报告提出的投资估算10%的项目应当报原可研审批部门重新审批后再进行初步设计审批。 上述现象可以分两种情形： 一是擅自扩大规模或提高标准，这种情形项目单位应当严格按照可研批复重新编制初步设计，并提出合理概算； 二是可行性研究不充分、不深入，这种情形项目单位应当重新编制可行性研究报告并报送原可研部门批准后，再进行初步设计编制。 3.2 专业技术方面 项目初步设计要符合国家、行业的有关标准、规范和设计深度要求。如《铁路建设项目预可行性研究、可行性研究和设计文件编制办法》适用于新建（改建）的高速铁路、城际铁路、客货共线铁路、重载铁路、铁路枢纽、铁路及公铁合建特大桥、大型站房等大中型建设项目。 该办法进一步规范了铁路建设项目各阶段设计文件组成与内容、统一了设计文件编制深度的标准，包含了铁路勘察设计的基础要求和基本准则，是我国铁路建设的重要标准支撑。…

施工企业转型EPC工程总承包路径研究

 

在传统的施工总承包模式下，施工企业仅需按图纸施工，即使设计图纸存在问题也可通过设计变更联系单加以解决，且费用由业主承担。因此，施工企业普遍缺乏设计能力、设计经验以及设计管理意识。近几年，随着工程总承包呈加速发展之势，越来越多的施工企业开始承接、参与工程总承包项目，并将向工程总承包商转型作为企业的发展目标。如何补齐设计短板，成为施工企业在转型过程必须面对的现实问题。

01

EPC和DB模式的区别

提到工程总承包，很多人的第一反应就等同于设计采购施工总承包的EPC模式，但其实EPC模式只是工程总承包模式中的一种。国际通用的工程总承包模式还包括设计建造总承包（DB）、设计采购总承包（EP）、采购施工总承包（PC）等，采用较多的模式是EPC（Engineering Procurement Construction）和DB（Design Build）。关于这两者有很大的区别，在《菲迪克（FIDIC）合同指南》（The FIDIC Contracts Guide）中有详细的分析，简要归纳如表1。

表1 DB模式与EPC模式的区别

西方和日本的建筑工程总承包大多采用EPC模式，大型的建筑施工企业往往同时具备施工和设计能力，如日本的鹿岛建设株式会社，和公司正式签订合同的有8000名员工，其中做建筑设计的约占1/10，主要从事施工图的设计及现场深化工作。

02

关于工程总承包建设模式的顶层设计

国务院办公厅在2017年发布的《关于促进建筑业持续健康发展的意见》（国办发〔2017〕19号）中对完善工程建设组织模式提出了两大方向，一是加快推行工程总承包，二是培育全过程工程咨询。其中对于政府投资工程，明确应带头推行工程总承包。其实在此之前，对于建筑业的转型，住建部一直不懈在推工程总承包、（全过程）工程咨询管理、建筑师负责制以及发展专业设计事务所的改革思路。就是希望将施工图设计这一块从目前的传统设计院中剥离出去，由工程总承包企业去完成。传统设计院要向国外的设计事务所转型，专业从事方案设计和初步设计的工作，同时通过建筑师负责制的推行，由建筑师主导整个项目的全过程工程咨询管理。只不过限于住建部的地位及缺乏相关部委的支持，一直待国办发〔2017〕19号文发布后，才正式确立了建筑业改革的方向。

此后，改革的步伐一直在不断加大。2018年7月，住建部就上海市住建委与深圳市住建局关于开展工程总承包企业编制施工图设计文件试点等改革工作的请示做出函复，复函同意试点由工程总承包企业编制施工图设计文件。2019年住建部又和发改委联合印发了《房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包管理办法》（建市规〔2019〕12号）。该办法对工程总承包既有模式产生了较大的冲击，一是明确提出采用工程总承包方式的政府投资项目，原则上应当在初步设计审批完成后进行工程总承包项目发包；二是参与投标的工程总承包单位应当同时具有与工程规模相适应的工程设计资质和施工资质，或组成联合体；三是鼓励设计单位申请取得施工资质，或施工企业申请取得设计资质。

通过一系列政策文件的颁布可见，目前我国建筑行业的工程总承包已基本定型为国际通用的DB模式，即由业主自行完成方案设计及初步设计，工程总承包企业完成施工图设计及施工，采用业主、工程总承包企业及以建筑师负责制主导的全过程工程咨询企业的三元管理体制。但由于工程总承包推行初期，我国一直使用的“EPC”这个名词太深入人心，导致目前绝大部分的工程总承包项目名称后面还是会加上“（EPC）”，造就了所谓的“中国特色工程总承包（EPC）模式”。

03

施工企业面向工程总承包

转型中存在的问题

从国际成熟做法以及我国建筑业改革目标看，今后必将加大力度继续推行工程总承包倒逼建筑业升级转型。因此，如果想要更多的参与工程总承包，那么取得相应的设计资质向工程公司模式转变，是施工企业转型发展的首选之路。目前取得特级施工资质的700余家施工企业基本都具备甲级设计资质，从设计资质上讲已完成转型。对于其余数以万计的一级、二级施工总承包企业，还在转型之路上徘徊不定，本人认为主要有以下几方面原因：

工程总承包模式推动的不彻底，导致企业缺乏动力。对希望取得房屋建筑工程施工总承包企业特级资质的企业，“具有与本类别相关的行业工程设计甲级资质标准要求的专业技术人员”是硬杠杠，因此施工企业在资质升级过程中没有退路。

而目前虽然规定参与投标的工程总承包单位应当同时具有相应的工程设计资质和施工资质，但由于同时又规定了也可以组成联合体参与投标，直接导致施工企业对取得设计资质失去动力。加之目前在招标文件制定时，对具有设计资质的一方设置了较多的人员、业绩及获奖的分值，也让施工企业自身的设计院处于劣势，不得不找寻业绩占优的设计企业组成联合体。

转型成本过高，普通企业难以承受。目前施工企业想要取得设计资质的途径主要有两种：申报或收购。但不管采取何种方式，都面临成本过高的问题。

对于申报，虽然根据有关规定，具有一级及以上施工总承包资质的单位可以直接申请相应类别的工程设计甲级资质，但实际在具体申报时还必须满足相应的注册设计人员要求，注册设计人员的专业包括建筑、结构、给排水、暖通、电气等多个专业，由于这些注册人员较少，加之注册人员本身还需要有业绩的要求，因此同时招到全专业人员的概率较低，常常出现来了电气，走了暖通的窘境，招聘周期长、成本高。

至于收购，由于施工企业收购设计院的主要目的是为了提升招投标的竞争力，因此一般会选择甲级设计院进行收购，而甲级设计院收购价格基本是千万元级别起步。但即使千万元的收购价格取得的仅仅是资质，人员往往还要另行招聘。如果想要招聘一家人员队伍比较稳定，经营情况较好的设计院，那价格就立马直线飙升，不是普通企业所能承受的。

转型成效不明显。一方面是设计资质取得不易，另一方面却是资质取得后成效不明显。由于管理机制、人员素质、组织架构等多方面原因，很多施工企业在转型过程中依然存在设计、施工两张皮的现象，没能做到深度融合。同时，工程施工和建筑设计虽然同属建筑行业，但在管理的理念上有较大差异，时常出现施工企业收购设计院后由于经营、管理不善，甚至成为企业包袱的现象。

04

对施工企业转型发展

补齐设计短板的思考

补齐设计短板是企业发展的内在需要。招聘设计人员、取得设计资质，不仅是满足资质要求，参与市场竞争的需要，更是企业高质量发展的内在需要。对施工企业下属的设计院，除了常规的建筑设计业务外，还可以承担以下工作：

一是施工图深化设计。当前建筑市场激烈竞争的背景下，一方面是对建筑质量和成本管控的高要求，另一方面是设计图纸的深度和细度无法满足施工要求，常常导致返工及出现质量问题，因此在原有施工图基础上进行设计深化也是施工企业高质量发展的必然要求。施工图深化设计的内容主要包括：（1）对原设计图纸寻找错漏碰缺，在施工前提出修正意见，避免返工。（2）针对原设计中未明确的细节和专项（如钢构、幕墙、装饰、深基坑等）进行补充设计，使其具备施工条件。（3）以原设计为基础，根据施工实际需要，调整工艺，简化工序，达到降低难度，消除通病，提高质量的目的。（4）围绕施工需求，通过细化尺寸、预算预排，计算材料的数量和规格，达到精确备料、精准定位、一次成活的目标。

二是EPC项目的设计管理。传统的施工企业往往习惯于按图施工，传统的设计企业也往往习惯于按照业主的设计指令设计图纸。而EPC项目中，由于实行设计和施工一体化，设计阶段图纸的内容、范围、深度直接决定了工程造价，加之EPC项目往往采用固定总价包干合同，因此设计管理显得尤为重要。设计管理主要包括以下几方面内容：（1）设计内容管理。这里的设计内容管理主要指对设计成果与招标文件中《发包人要求》的符合性进行管控，做到不漏项、不超纲，从而实现“按约设计”。（2）设计进度管理。设计进度管理就是通过采取有效措施如期完成施工图及各专项的设计工作。在EPC项目中，设计工期拖延，将承担与施工延期同等处罚的严重后果，因此必须对设计进度进行必要的管控。（3）设计流程管理。EPC项目中，对业主的各项修改意见必须加以甄别，哪些是属于《发包人要求》范畴内，哪些又是超越了《发包人要求》。因此对各类设计修改意见传递，必须由专人进行管理，对业主超越《发包人要求》的修改意见（往往都是增加造价的），应通过书面形式加以确认，从而按变更流程实施。

三是企业复合型人才的培养。企业发展的决定性因素是人才，以往施工企业的管理人员，往往是学校毕业后直接从事施工，虽然具有丰富的现场经验，但由于没有从事过设计，对设计规范、设计标准的理解比较欠缺。反之，设计单位的设计人员又往往缺乏施工现场的实践。通过交叉培养，在不同的岗位进行一定时间的实践锻炼，就可以培养出一批既懂设计、又懂施工的复合型人才，提升企业的竞争力。

补齐设计短板的方式应结合企业自身的情况。补齐设计短板对于资金实力比较雄厚的施工企业来说，最直接就是采用收购直接收购设计院的方式，但对于一些规模不大企业来说，也可采用其他方式，如：（1）招聘设计人员，形成自己的设计团队；（2）以项目合作形式，临时与设计院成立联合工作组；（3）项目外包，委托设计院编制“施工图深化指导手册”；（4）与设计院达成战略合作，委托设计院进行人才培养。具体采用哪种方式，都应结合企业自身的情况实施，从而最终达到补齐设计短板的目的。

取得设计资质是开拓工程总承包市场的必由之路。目前对EPC项目的投标人虽然出台了必须具备双资质的规定，但对双资质构成的管理还是宽松的，可以组成联合体。但从国家顶层设计的角度来看，将施工图从专业设计院剥离出去，由一家工程公司完成设计和施工的全部工作是大的发展趋势。如2021年浙江省建设厅和浙江省发改革联合印发的《关于进一步推进房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包发展的实施意见》（浙建〔2021〕2号）中明确提出：“到2025年，全省培育200家以上具有独立工程总承包综合管理能力的骨干企业，其中在国内外有影响力的工程总承包企业50家以上，工程总承包配套政策基本健全，工程总承包市场基本成熟。”其中具有独立工程总承包综合管理能力，指的就是同时具备设计和施工双资质的企业。由此可见，一旦工程总承包市场基本成熟，对一些较为技术较为简单的建设项目，可能就会取消允许组成联合体投标的规定，因此取得设计资质将是开拓工程总承包市场的必由之路。

建筑物中间层构件

建筑物7层模型吗？如图1所示。 图1 这个模型中，我们已经把首层的构件全部列出来了，首层我们一共列出了95个构件。如图2所示。 图2 这节课，我们来归纳中间层要计算哪些构件。 中间层因为与首层类似，我们就不一一列举了，我们采用与首层比较的方法来归纳。 我们一块一块来比较，先从围护结构开始。 1、中间层围护结构与首层比较 老师：“这里说的中间层，在实际工程中，指的是哪些层？” 学生：“就是指首层以上的2层、3层、4层等，一直到顶层以下的所有层。”“通常也叫标准层。” 老师：“我们来回忆一下首层围护结构都列出了哪些构件？如图3所示。” 图3 老师：“大家看着图3想一下，中间层的围护结与首层的围护结构是有什么不同？” 学生：“没有什么不同，首层围护结构出现的构件，中间层都有可能出现。” 老师：“墙体水平防潮层，中间层还会有吗？” 学生：“不知道。” 老师：“这个构件中间层一定不会出现，因为墙体防潮层这个构件的目的，就是防止地面上的水顺着墙渗透到室内，而中间层已经已经离开地面，要墙体水平防潮层就没有意义了。” 学生：“下雨的时候中间层的墙面也会遇水的。” 老师：“墙面遇到雨水马上会留走，没有必要用墙体水平防潮层来防水。中间层的外墙即使要防水，也是在外墙装修中加入防水层，而不是用墙体水平防潮层来处理。” 老师：“大家想一下，除了墙体水平防潮层之外，还有哪个构件，中间层一定不会有。” 学生：“门槛。” 老师：“门槛这个构件，虽然不常出现，但我们不能保证中间层就一定没有，还是留下吧。” 老师：“或者我们反过来想一下，哪个构件中间层围护结构一定有，而首层围护结构没有。” 学生：“想不到了。” 老师：“那我们就把首层围护结构中，墙体防潮层去掉，就是中间层围护结构的构件。” 最终我们总结出中间层围护结构有31个构件，如图4所示。 图4 2、中间层顶部结构与首层比较 我们先把首层的顶部结构构件拿过来，如图5所示。 图5 老师：“大家看着图5的构件，说一下，哪些构件中间层一定不会出现？” 学生：“斜屋顶的那几个构件，中间层一定不会出现。” 老师：“为什么？” 学士：“因为我们定义的中间层上面一定有个顶层，不可能出现斜屋面。” 老师：“那首层为什么会出现斜屋面？” 学生：“因为首层有可能就是顶层，一层房屋首层就是顶层。而中间层一定不会是顶层，否则就不叫中间层了。” 老师：“对头，中间层一定不是顶层，所以，斜屋面出现的那几个构件，中间层一定不会出现。” 老师：“那中间层顶部结构的构件只有4个，分别是板、板洞、框架梁、次梁了。” 学生：“对的。” 老师：“大家在想想，中间层顶部结构还有哪些构件首层没有？” 学生：“想不到了。” 老师：“那中间层顶部构件，就这4个，分别是板、板洞、框架梁和次梁，如图6所示。” 图6 3、中间层室内结构与首层比较 我们先把首层的室内结构构件拿过来，如图7所示。 图7 老师：“大家看着图7想一想，首层室内结构出现的构件，中间层哪个构件一定没有？” 学生：“说不出哪个构件，中间层就一定不会出现，比如灶台、土炕这些构件已经非常少见了，但我们又不能肯定中间层就一定不会出现。” 老师：“我的感觉和大家的一样，不能否定就都列上。大家注意，我们列构件，可能有就一定要列上，肯定没有的才不列，掌握这个原则就行。” 老师：“我们再反过来想想，哪个构件，中间层室内结构一定有，而首层室内结构没有。” 学生：“想不到了。” 老师：“那我们就可以得出结论，中间层的室内结构构件和首层的室内结构构件，一模一样，都是15个构件。如图8所示。” 图8 4、中间层室外结构与首层比较 我们先把首层的室外结构构件拿过来，如图9所示。…