EPC是一类特殊的工程总承包模式,它将项目涉及的设计、采购、施工统一发包,承包人自行安排各项工作,业主方只需明确需求等待最终的成果。理想化的EPC模式应是多赢的,而现实中则是多方博弈的另一番景象,对于业主方而言,若过于依赖EPC所带来的便利性,那么往往会令自身处于非常不利的境地。本文通过对EPC模式的阐述、重难点剖析,提出了针对业主方管理与操作的建议。
EPC项目建设模式特点
概念
EPC(Engineering Procurement Construction)模式是工程总承包企业按合同约定,承担项目的设计、采购、施工及试运行等工作,并对项目实施期间的质量、安全、工期、造价全面负责,又称为“交钥匙”工程。根据业主具体的需求,可以在合同中约定更多的管理服务内容,比如一些项目前期的报批配合服务、施工中期的管理服务等。
二 与传统模式的差异
何为传统模式?在我国应该是应用历史最久、最成熟的施工总承包模式,其将施工过程的工作整体发包给具备相应资质的服务商,而项目咨询、项目设计、项目管理等相关工作由建设单位自行分别发包给不同的服务商,项目由不同的服务商协同合作于各个环节,它们之间的关系是平等的企业间配合协作关系,它们具有同一个发包人;而EPC模式下,设计、材料及设备采购、施工这三个对工程影响最大的环节将由一家服务商承担。
EPC模式下将技术含量最高的,同时也是风险最高的部分外包,将多头合作关系简化为一对一的纯粹的发承包关系。其优势不言而喻:
1)强化设计在工程中的核心地位,充分发挥设计的主导作用。
2)减少沟通环节,降低沟通成本,使外部合作关系转化为企业内部协作关系。
3)建设工程质量责任主体明确,有利于追究工程质量责任和确定工程质量责任的承担人。
贰
业主方管理过程中的重难点分析
根据EPC模式在国内国外的发展情况,这是以整合发包为核心理念,风险转移为最终目的的发包方式。因此其产生的本源应是发包方转移技术、市场、管理风险,承包方以自身技术、实力规避或承担风险后谋求利润的过程。可是在越来越多的项目实施过程中,发包方因自身技术力量不足而愈发被动,承包方则以专业性在项目实施的各个环节主动制造“难题”,使得项目推进及成本管理失控。以下通过EPC项目管理中极易产生隐患的三个阶段阐述业主方管理过程中的重难点。
一 设计阶段
传统模式项目从项目建议书立项开始,经过可行性研究阶段、方案设计、初步设计、施工图设计、施工招投标、施工阶段、竣工调试、项目决算等环节,最终成果形成固定资产。根据《建筑法》《合同法》《招标投标法》《建设工程工程量清单计价规范》等国家相关法律法规的意见,采用工程量清单计价模式,订立单价合同。这也是我们目前接触最多的、最为成熟的合同形式。但是清单计价必须有完整的施工图纸为基础,这就使得施工发包必须等施工图全部完成后才能开始。
EPC模式的出现让原本固定的流程顺序有了改变(图1),EPC模式下在部分施工图完成以及工程初步设计完成后即可进行总承包发包,采取边施工边深化施工图的方式,尽可能缩短工期,是一种将部分工作平行穿插的流水操作。虽然只是调整了其中一个关键工作但是其中对于设计阶段业主方管理的影响是巨大的。
由于传统模式下,施工图配合清单计价就像是一部将工程内容量化到小数点的“记录片”;而初步设计、概算配合总价包干则更像是一出“感情片”,从项目初始朦胧的甜蜜期,随着时间推移,不断出现的各种阻力使得发承包双方疲惫不堪,最终达到理想的大团圆结局或悲剧性离散结局,对于工程项目而言,最坏的结局可能是烂尾。
EPC模式下的初步设计阶段是项目成败的关键之一。业主方对于初步设计管理的成功与否将影响紧后环节的准确性,因此从了解初步设计深度标准开始,对各专业初步设计图纸内容进行不断充实,成为概括性的技术文件,能为施工中各种突发情况作基础性解释。
初步设计文件内容:效果图及设计单位资信文件、设计说明(分专业,如总平面、建筑、采暖通风等)、设计图纸、概算书。其中设计图纸通常包含以下内容:
建筑初步设计图纸内容:目录、总平面图、地下室各层平面、首层及以上各层平面、立面图、剖面(剖面应剖在层高、层数不同、内外空间比较复杂的部位。
结构设计图纸:目录、桩位及基础平面图、地下室结构平面图、各 层结构平面图 (选取有代表性的楼层、过渡层、结构转换层、并标注板厚及梁截面尺寸、新型结构的构造要求或节点简图。
采暖通风与空气调节专业:设计说明、图例、图纸目录、系统流程图、主要平面图(含采暖平面图,通风空调防排烟平面图,冷热源机房平面图),计算书(非必要)。
给水排水设计:设计说明、图例、图纸目录、给排水总平面图、给排水系统原理图、热水系统原理图、污水系统原理图、废水雨水系统原理图、消火栓给水系统原理图、自动喷水灭火系统原理图、给排水及消防平面图、消防水箱间给水排水图、屋面排水平面图。(消防专篇、节水、节能专篇、环境保护专篇、卫生防疫专篇、人防专篇)。
除上述外,还包括强电设计说明、弱电设计说明、消防电气设计说明、高压供电系统图、低压配电系统图、变、配电所平面布置图、综合布线系统图、广播系统图、有限电视系统图、视频监控、车库管理系统图,建筑设备监控系统图、火灾自动报警及联动系统图、各层主要干线平面布置图、火灾自动报警布置图。
设计概算可分为单位工程概算、单项工程概算和建筑项目总概算三级。单位工程建筑工程概算编制方法:概算定额法、概算指标法、类似工程预算法。
1)初步设计达到一定的深度,建筑结构较为明确,基本能按初步设计图纸计算出楼面、地面、墙体、门窗和屋面等分部工程的工程量时,可采用概算定额法。
2)当初步设计深度不够,不能准确计算工程量,有类似概算指标可以利用时,可采用每100M2,或1000M3为计量单位来规定人工、材料和施工机械台班消耗量以及价值表现标准。
3)而类似工程预算法适用于拟建工程初步设计与已建工程或在建工程的设计类似,却没有可用的概算指标时。
单位工程设备安装工程概算编制方法有预算单价法、扩大单价法、概算指标法。其与建筑工程概算编制方法类似,根据初步设计完成深度的不同而有所不同。
总体来看,设计阶段业主方必须在深度欠缺的初步设计图纸中尽可能的将拟建工程的基本功能要求概括性的表达在设计文件中,可以不详细,但务必完整全面,这对于项目后续推进有百利而无一害。
二 招标阶段
如果设计阶段能依赖专业技术达到理想的管理效果,那么EPC项目招标阶段更多的得看招标方的经验以及对相关法律法规的理解程度。如何在招标文件起草的过程中做到滴水不漏且受到国家法律保护是目前业主方最需要研究的课题。
当前我国应用较为广泛的工程相关法律法规,例如《建筑法》《合同法》《招标投标法》《建设工程工程量清单计价规范》(GB 50500_2013)、《建设工程价款结算暂行办法》(财建[2004]369号)、《建设工程预算定额》、《建设项目工程总承包合同示范文本(试行)》等,并没有关于指导和规定工程项目实行EPC总承包时的合同条件内容。
例如,《建筑法》第二十四条“提倡对建筑工程实行总承包,禁止将建筑工程肢解发包”,但是没有关于总承包计价的条文;《建设工程工程量清单计价规范》(GB 50500一2013)强制性规定“使用国有资金投资的建设工程发承包,必须采用工程量清单计价”,而工程量清单计价显然是单价计价;《建设项目工程总承包合同示范文本(试行)》(GF-2011-0216)仅是一个总承包合同格式的统一格式。直到2018年1月住房和城乡建设部发布第1535号公告,批准《建设项目工程总承包管理规范》为国家标准,编号GB/T50358-2017,第一部为工程总承包量身定做的法规横空出世,对于规范EPC项目运行起到了巨大的推动作用。规范中对工程总承包定义、承发包过程的管理、合同及结算、参建各方的权责和义务等均作出了指导性的意见和建议,在对于一些不触及其他法律法规底线的细节,如合同形式、评标办法等均只采用“宜”,并不作强制要求。2020年3月实行的《房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包管理办法》总体内容依托《建设项目工程总承包管理规范》,并没有新的建设性条款颁布。
因此,业主方进行EPC项目招标时,在充分了解仅有的关于工程总承包项目的两部法规后,必须在招标文件相应章节中落实核心条款,笔者通过实际项目操作后,得出的结论是以下三个核心章节:项目功能描述、主材品牌推荐表以及合同主要条款。上述三部分内容完善可以做到互相补充、互相解释。功能描述将尽可能提出业主方的基本目的与需求;主材品牌推荐表则能控制项目整体品质;而合同内的主要条款则可以约定双方权责,在项目开始之初就立下君子协定,确保项目功能满足业主方的要求。概算表与设计关系密切,因此将其划入前述设计阶段重难点范围。
三 施工阶段
当EPC项目进入施工阶段后,主动权便掌握在工程总承包方手中,业主方能做的是熟悉图纸、谨记合同,以完善的前期工作为基础,引导、监督总承包方朝着预设的目标不断前进。实际工程中,由于对项目标准、功能需求的理解不同,必须注意以下问题:
1)变更标准。总承包方为了争取更多的利益,会以各种理由提出工程变更索赔,这其中涉及两个问题:对比标准和变更性质。
2)图纸确认权责。各子项施工图深化完成后会提交各方确认,对于业主方来说,这个过程是矛盾的,确认与否是否面临着责任的转变?
叁
项目操作建议及展望
基于笔者在实际EPC项目中的操作经验,对于设计阶段、招标阶段、施工阶段的管控重难点,提出了以下操作建议:
一 十面埋伏,奋战前期
前期的核心工作集中在设计阶段和招标阶段,为了施工中期能保持主动,同时确保项目目标不偏离,我们要认清前期的关键性与重要性,绝不能认为EPC工程可以边设计边施工就忽略对初步设计深度、完整性的管控。
笔者从3家甲级设计单位搜集了12套不同项目的初步设计文件,其中涵盖住宅、医院、厂房等不同类型的工程,通过与《民用建筑工程设计深度图样》比对,可以发现这些初步设计文件普遍存在内容缺少的情况(图4),这其中有项目模式本身的因素,对于许多非EPC项目来说,初步设计仅仅是流程需要,对于项目招标及后续开展施工并没有决定性的作用。
但当我们要开展的是EPC项目时,随着招标工作前置,设计管理工作也相应提前,且需注意初步设计周期短、深度有限的特点,确保给排水、暖通、电气智能化等专业的设备统计表的完整全面;
建筑、结构专业在初步设计阶段主要任务是定性:将建筑尺寸、房间功能、结构形式等明确,因此一旦建筑主体外的设备统计完整,那么建筑主体、套管线缆等就只有数量的差异而不存在有或无的争议。
综合来看,前期奋战更多的需要业主方自身对项目的全面理解,并保持耐心、细心将项目最重要的设计与招标文件逐项逐条完善。
对于工程技术专业性,业主方不必过度担心,FIDIC银皮书《设计采购施工(EPC)/交钥匙工程合同条件》中5.3.5条中提出“发包人有权在5.3.1款约定的各设计审查阶段之前,对相关设计阶段的设计文件、图纸和资料提出建议、进行预审和确认,发包人的任何建议、预审和确认,并不能减轻或免除承包人的合同责任和义务”,这说明至少国际上对专业性较强的图纸设计准确性的主要责任仍在于承包方,业主方在具体项目实施时只需要对自己提出的工艺流程、参数(含第三方)以及方案概念、功能需求等负责,这是一种单点追责,至于落实的情况业主方可以进行审核,但涉及的完整度、潜在技术问题等并不在业主方责任范围内,比如某实验室装修工程,业主方已提供房间内部强弱电及各类设备专业配置需求(含每个房间数量统计),那么对于业主方来说义务与责任已尽,而剩下的图纸转化工作必须由承包方设计师去落实,不存在再度确认后责任转移的情况。
业主方要充分利用招标文件编制过程,将自己真正需要的东西描述清楚,比如功能需求、主材品牌等。同时更重要的是将本次项目的“解释权”牢牢握住。首先我们要注意一项长期存在却又不能引起我们关注的条款:合同文件的组成及优先解释顺序。其中有一处对EPC工程非常重要的逻辑顺序,即设计文件、资料和图纸与合同、招标文件、投标文件的相对解释顺序。根据前述由于EPC工程招标阶段初步设计图纸深度欠缺且普遍不规范,因此必须将其功能弱化,仅保留其基本技术功能,对于项目相关的范围、经济、权责等则通过合同及招标文件进行定位准确、逻辑严密、详实完整的说明和约定,满足现行法律法规的基础上,在双方自愿的基础上约法三章,有利于施工中期的顺利推进。建议合同文件解释顺序如下:
1)合同协议书
2)合同专用条款
3)中标通知书
4)招标文件及其附件
5)本合同通用条款
6)投标文件及其附件
7)标准、规范及有关技术文件
8)设计文件、资料和图纸
9)工程质量保修书
10)双方约定构成合同组成部分的其它文件
二 不忘初心,把握中期
当总承包招标工作完成,即进入施工中期,有了前期良好的基础构建,其实施工中期是业主方最轻松的阶段:现场施工管理、设计沟通、材料采购由总承包方一并承担、现场监督管理由监理方主要负责,现场总体管理由代建方(如无则业主方自理)完成。
业主方此刻只需要谨记前期订立的各项要求:对于项目本身,熟知各个部分的基本功能要求,现场一旦有任何偏离及时提出;对于现场事件的沟通,要能根据合同各组成文件,第一时间对事件定性,掌握主动在项目实施起始阶段显得尤为重要,对项目经济、进度、质量管理均有较大的影响。
三 一鼓作气,决战后期
EPC项目后期主要涉及设备调试、验收及竣工结算,前者是我们要关注的重点,设备调试是否达到标准参数或使用者要求的参数是关键路径上的关键环节,因此这个环节作为管理者,必须以国家标准为参照,以实际调试效果为根本,一鼓作气逐项确认落实,从小系统至大系统,所有设备均协同运行无误。竣工结算环节需要特别注意的是避免累计支付额超概的情况,目前EPC工程普遍采取跟踪审计,控制阶段性支付额度,并通过单位工程锁定预算的方式在施工完成前将最终预算锁定,由此确保工程总体完工后竣工结算时仍在原设计概算范围内。
四 今后EPC模式发展的设想
业主方切勿将自己置于高阁,交钥匙工程在钥匙没有移交前都存在各种不确定性。项目就像自己的孩子,虽然请了保姆(EPC总承包方)全程照顾,解决了许多没有专业经验的业主们的困扰,但作为“孩子”父母,终究需要全程灌输正确的思想理念,汲取经验教训,与其共同成长。
未来的EPC模式发展必然会成为主流,对于国家层面,应颁布更多更详细的指导性、法规性文件,借鉴FIDIC的成果,将权责理念普及,形成规范化的工程总承包市场。对于普通参建方或管理者层面,可以根据自身经验整合成行业标准,对于不同类型的项目,形成容易量化理解的“最低功能标准说明书”,将建筑各个部位的功能以多专业、多角度的方式进行参数约定,比如普通办公室需要500LX的平均照度,而绘图室需要1000LX,这样即便图纸深度不够,同样可以将设计内容约定。“最低功能标准说明书”可以通过现行规范、标准结合实际使用需求汇总而成,特殊项目则进行量身定制,但不得不说这是一项专业综合性非常强的工作,其过程与工程造价过程相似,可以参考已完成项目的标准为拟建项目定性和定量,且由第三方工程咨询机构编制完成并作为招标文件的附件或章节。
在此,也希望工程设计单位、施工单位能更精进技艺,为项目业主方做好专业技术保障;特别要呼吁目前工程咨询行业应当有计划的提升服务范围、服务质量、服务标准,尤其是各招投咨询公司,根据笔者接触的浙江省政府采购咨询服务商名录前5位单位的服务能力来看,其对于招标文件(文字部分)和造价文件(工程量清单)的编制过程中存在缺乏内部沟通、缺乏主动服务意识、缺乏项目整体性原则且专业配备不佳,也许只能称为招标代理中介机构。今后的工程将向集成化、产业化发展,真正能参与其中的必定是能为业主方分担专业性服务与职责的服务商。
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